Wir helfen bei der Aufarbeitung von Compliance-Vorwürfen – vertrauenswürdig, praxiserprobt und effizient.

Interne Untersuchungen

Interne Untersuchungen – Herausforderungen verantwortungsvoll meistern

Wir unterstützen Unternehmen weltweit bei der Planung und Durchführung Interner Untersuchungen. Effizienz und die Beachtung des rechtlichen Rahmens stehen dabei für uns im Mittelpunkt. Aus langjähriger Praxiserfahrung wissen wir, dass die klare Abgrenzung des Untersuchungsgegenstands, die sorgfältige Auswahl der Informationsquellen sowie die umfassende Vorbereitung und professionelle Gesprächsführung bei Interviews erfolgskritisch sind. Wir werten alle verfügbaren Informationen zielgerichtet aus, berücksichtigen alle rechtlichen Aspekte und geben klare Handlungsempfehlungen.

Beim Erkennen von Compliance-Verstößen und der angemessene Reaktion darauf sind alle Beteiligten im Unternehmen besonders gefordert. Oft herrscht bei Hinweisen auf Fehlverhalten bereits Unsicherheit über die Reichweite der Untersuchungspflicht und die sonstigen Organpflichten. Daneben bestehen erhebliche organisatorische Herausforderungen sowie rechtliche Fallstricken bei der Vorbereitung und Durchführung der notwendigen Maßnahmen.

Unsere Berater haben bereits zahlreiche nationale und internationale Unternehmensuntersuchungen durchgeführt bzw. in leitender Funktion verantwortet. Dies versetzt uns in der Lage, unsere Mandanten auch bei der praktischen Koordination und organisatorischen Abwicklung ihrer Internen Untersuchungen aktiv zu unterstützen.

Unser Leistungsspektrum umfasst die Projektplanung und Administration, die umfassende Ermittlung des Sachverhalts, die Berichterstattung gegenüber beteiligten Stakeholdern, die Sicherstellung einer geregelten internen und externen Krisenkommunikation, ein koordiniertes Schnittstellenmanagement sowie das nachgelagerte Claims Management im Umgang mit den maßgeblichen Parteien und externen Stellen.

Im Überblick

Klärung/Vorgehensweise
  • Klärung des Untersuchungsgegenstands, der Informationsquellen, rechtlichen Rahmenbedingungen und der Vorgehensweise
Durchführung der internen Untersuchung
  • Durchführung der Internen Untersuchung mit Datenauswertung, Belegprüfungen, Zahlungsstrom-Analysen, forensischen Interviews etc.
Aufbereitung/Bewertung
  • Aufbereitung und rechtliche Bewertung der Untersuchungsergebnisse und Erarbeitung klarer Handlungsempfehlungen
Vorbereitung der notwendigen Entscheidungen
  • Vorbereitung der notwendigen Entscheidungen sowie deren rechtliche Absicherung
Beratung zu Änderungen der Aufbau- oder Ablauforganisation
  • Beratung zu Änderungen der Aufbau- oder Ablauforganisation als angemessene Reaktion auf festgestellte Compliance-Verstöße („Lessons Learned“)